財務アドバイザーになるためのFINRAの役割

FINRA試験

FINRAは、メンバーファームで重要な地位を占める人々にとって最も重要な資格の一つである長い試験のリストを管理します。仕事によっては、複数の試験に合格することによって複数の認定を取得する必要があるかもしれません。ほとんどのFINRA認証では、業界の動向に追いついてきたことを証明するために、数年ごとの再テストが必要です。

FINRAテストを受ける

あなたは個人としてFINRAテストを受けることはできません。代わりに、あなたはFINRAメンバーファームによって後援されなければなりません。したがって、あなたの雇用主はあなたがあなたの仕事に応じて合格する必要があるどのテストを決定します。 FINRAテストのためのトレーニングは通常自習を通して行われますが、雇用主の中には社内準備クラスを提供するものもあります。

上記のとおり、雇用主を変更し、必要なFINRA認定をまだ受けていない新しい仕事に移行しようとすると、問題が生じる可能性があります。あなたの新しい会社は、事実上、偶発的にあなたを雇用しているでしょう。テストに合格しないと、その間、あなたは潜在的に困難な場所にいるでしょう。

シリーズ7： Series 7 General Securitiesの代表資格は、おそらく最もよく知られており、ファイナンシャルアドバイザーおよびその他の特定の販売ポジションにとって必須です。

シリーズ6： シリーズ6の資格により、保有者はシリーズ7よりもはるかに限られたセットの投資商品で取引を行うことができます。これらは、ミューチュアルファンドや変額年金などのパッケージ投資商品に限定されています。

シリーズ63と66： Series 63およびSeries 66の試験は州の証券規制を対象としており、ほとんどのファイナンシャルアドバイザーの役職にも必要となる場合があります。

シリーズ65： シリーズ65は、投資顧問代理人であることを保有者に認定する、統一投資顧問法試験です。

NASAA

シリーズ63、65、および66の試験はFINRAによって管理されていますが、別の機関、北米証券管理者協会（NASAA）によって準備されていることに注意してください。また、ほとんどのFINRAテストとは異なり、シリーズ63、65、または66を受験するためにFINRAメンバーファームの後援を受ける必要はありません。シリーズに合格する代わりに、他のさまざまな資格、特にCFPまたはCFAを受け入れる州が多くあります。 65または66の試験