シリーズ11 - 登録販売アシスタント

La Voz De WNY

FINRAシリーズ11試験は、代理注文処理補助試験としても知られています。それに合格すると、仲介販売アシスタントは、ファイナンシャルアドバイザーに代わって未承諾のクライアント注文を受け取り、入力し、現在の証券価格見積を提示することができます。証券を売買するための迷惑な注文は、処理の注文を受け入れる金融サービス会社の従業員からの推薦、プロンプト、または提案なしに、クライアントが自分の主導で行うものです。

大企業でのより高い基準

シリーズ11の試験は、本質的にシリーズ7の試験の同等部分を高度に切り詰めた簡易版です。ただし、最大手の小売ブローカー会社は登録セールスアシスタントをはるかに高い水準の知識に拘束する傾向があり、シリーズ7とシリーズ66の両方の試験に合格する必要があります。

シリーズ11登録者の制限

Series 11の登録販売アシスタントは、次のような業務上の制限を守らなければなりません。

未承諾のクライアント注文を受け入れて処理するとき、または価格見積もりを提示するときには、それらは会員企業の敷地内に物理的に存在している必要があります。
それらは、適切に登録された校長の直接の監督下になければなりません。
彼らは投資アドバイスや意見を提供しないかもしれません。
彼らは推薦をしないかもしれません。
彼らは、メンバーファーム自体に代わって注文を入力することはできません。
彼らは新しい口座を受け入れたり、開設したりすることはできません。
彼らは既存の顧客を事前資格認定しないかもしれません。
地方自治体証券または直接参加プログラムの注文を受け付けることはできません。

彼らは彼らが処理するトランザクションの数やサイズのために追加の直接的または間接的な補償を受けることはできません。

登録セールスアシスタントの利点

Series 11登録セールスアシスタントは、忙しい財務顧問または財務顧問チームが、自分のビジネスブックでクライアントから大量の未承諾の取引注文を受け取る場合に特に役立ちます。

登録セールスアシスタントのデメリット

上記の制限の対象となる登録販売アシスタントは純粋な受注担当者であり、アドバイスや助言を提供することはできません。したがって、財務会計アドバイザーは、これらの注文が不適切なアドバイスを受けている可能性がある場合に、必要に応じてクライアントにそのようなアドバイスを提供するために、求められていないオーダーを処理することを望むかもしれません。