ファイナンシャルアドバイザーになる方法

ファイナンシャルアドバイザーの仲間入りをするために、主なウォールストリートの会社は主に最近の大学卒業生のために広範囲のファイナンシャルアドバイザーのトレーニングプログラムを運営していました、しかしこれらのプログラムの多くはコストを節約するために解体されました。したがって、この分野への参入はますます困難になっています。代わりに、企業は競争相手からの経験豊富な財務アドバイザーの採用にますます依存するようになっています。

財務アドバイザーになる

証券会社が新しいファイナンシャルアドバイザーを養成するとき、彼らは通常、キャリアの変化を探している経験豊富な金融サービス業界の専門家を求めています。さらに、ファイナンシャルアドバイザーになるには、確立された個人開業医または見習いを採用する意思のあるチームを見つけることを目的とした集中的なネットワーキングが必要であり、そのことが彼らのビジネスブックの提供または拡大に役立ちます。

また、影響力と適切なつながりを持った有力な職場のスポンサーを育成することは、金融サービスの他のポジションから金融アドバイザリー分野に参入するためのチケットとなる可能性があります。

ファイナンシャルアドバイザーになることへの移行に興味を持っている人にとって、ファイナンシャルプランナーとしての以前の認定と経験は、特に有益な経歴となり得ます。確かに、ますます多くのファイナンシャルアドバイザーチームやプラクティスグループが、ファイナンシャルプランニングの専門家をメンバーとして参加させることの価値を認識しています。

大手証券会社の採用を含む多くのファイナンシャルアドバイザーの実務は、その実務を支援し、最終的には継承するために、子供または創業者または主任アドバイザーの他の親戚が持ち込まれ、家系企業に効果的に発展している。

教育

ファイナンシャルアドバイザーには最低学士号が必要です。必須ではありませんが、財務、会計、または経済学のコースワークが役立ちます。定量的で問題解決能力の高いスキルが不可欠ですが、口頭および販売スキルも重要です。経営学の修士号は、法律研究や法律の学位と同様に、会社や状況に応じて、あなたの雇用機会を増やすことができます。

認証

ファイナンシャルアドバイザーになるには、金融業界規制当局（FINRA）が提供するシリーズ7試験に合格し、継続教育要件を満たす必要があります。シリーズ7の試験に合格するには、雇用主などのFINRA加盟企業の後援が必要です。一部の企業では、特定の上級財務顧問の立場で、また一部の州では、1つ以上の追加の資格情報が必要になる場合があります。