証券法の仕事仕事の説明

ä¸è¦å²ç¬æåçæ§

証券法の歴史

フランクリン・デラノ・ルーズベルトのニューディールの一環として、1933年の証券取引法と1934年の証券取引法が制定されました。証券取引委員会（SEC）です。 1933年と1934年の法律の前は、州法は「青空法」として知られているもので証券を支配していました。これらの州法は、セキュリティが連邦法から免除されたままの特定の状況に適用され続けます。

職務

証券弁護士は、株式、投資信託、債券、およびその他の金融商品に関してクライアントを代表します。この業務は主に3つの広い分野に分けられます - 取引慣行、規制慣行、および訴訟。

トランザクション

取引業務には、新規上場、二次募集、M&A、証券の私募売買に関する法的技術の管理が含まれます。株式またはその他の証券の発行は、世界中の事業の資金調達に使用されます。取引弁護士は、大企業から個人投資家まで、顧客に代わってこれらの業務を円滑にします。証券弁護士は、これらの取引を構成する際に税務専門家と密接に協力することがよくあります。

規則

取引の弁護士は「取引」の栄光に満ちていますが、業務の規制面は取引の整合性を維持しています。その中心となるのは、1933年法で、重要な財務情報の開示を確実にすることです。規制業務を専門とする弁護士は、企業および特定の個人が適切な情報を適時に開示することを可能にします。

これらの規制は、SECだけでなく、通貨監督官事務所、米国証券業協会協会、ニューヨーク証券取引所、およびNASDAQを含む他の規制機関によっても執行されています。証券弁護士は、規制当局の業務に関連する大量の書類の提出を支援するために、しばしばパラリーガルに頼っています。

訴訟

企業が規制に違反すると、証券訴訟者が中心的な役割を果たします。証券訴訟当事者は、民事訴訟および民事または刑事執行の訴訟を訴訟するため、民事および刑事の両方の分野で活動しています。例えば、有価証券弁護士は、企業の役員および取締役に対する証券詐欺訴訟において企業の株主を代表することもあれば、SEC規制の違反を含む問題で顧客を支援することもあります。