財務アドバイザーの仕事満足度と最高の雇用主

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財務アドバイザーの満足度調査： 有名な市場調査会社J.D. Power and Associates（McGraw-Hillの一部門）が、財務アドバイザーの満足度に関する年次調査を実施しています。試験サンプルは、シリーズ6またはシリーズ7のFINRAライセンスを保有している米国内の72万人を超える個人のデータベースから抽出されたものです。このデータベースは、Qualified Media（QM）と呼ばれる会社によって管理されています。

調査サンプル： 統計的サンプリング技法に従って、ランダムなサブセットの人々がＱＭデータベースから引き出された。満足度の計算に使用された質問の少なくとも50％に対する回答のある調査は、有効なものとして扱われ、3,124人の財務アドバイザーから収集されました。 J.D. Powerは2008年9月30日に結果を発表しました。回答者は2つのカテゴリーに分けられました：

ブローカーディーラーの従業員
特定のブローカーディーラーを通じて取引を処理する独立系ファイナンシャルアドバイザー

ファイナンシャルアドバイザーの満足の原動力： J.D. Powerの調査では、さまざまな質問をファイナンシャルアドバイザーの満足度を高める8つの主要なカテゴリーにまとめました。ファイナンシャルアドバイザーは、重要度を反映するために各カテゴリにパーセンテージウェイトを付けるように依頼されました。すべてのカテゴリで合計100％です。同様に、ファイナンシャルアドバイザーはまた、これら8つのカテゴリに含まれる個々の問題の重要性にも重点を置く必要がありました。

以下の括弧内の数字は、それぞれ従業員の財務顧問および独立系の財務顧問が当該カテゴリーに付けているパーセンテージウェイトを反映しています。

企業業績（24％、11％）
報酬（16％、12％）
管理およびコンプライアンスのサポート（14％、18％）
内部業務サポート（12％、22％）
職務（11％、13％）
製品とオファリング（9％、7％）
問題解決（7％、17％）
作業環境（6％、NA）

企業パフォーマンス 財務見通し、リーダーシップの有効性、市場での競争力、採用および採用の慣行が含まれます。

補償支払い、雇用保障、退職給付、健康保険が含まれます。

管理およびコンプライアンスのサポート 企業の投資調査の有用性、従業員の教育機会、情報技術の質、情報技術スタッフの対応力、コンプライアンス監視の妥当性、および事務処理の量を含みます。

社内業務サポート 同僚の財務アドバイザー、他の同僚、サポート担当者、および監督者の品質、信頼性、および有用性が含まれます。

職務仕事によってもたらされた挑戦の量、彼/彼女が最も適切であると思う製品とサービスを推薦するために財務アドバイザーに与えられた自由とワークロードを含みます。

製品と製品 その多様性、その競争力、価格設定の合理性、およびクライアントの教育資料の入手可能性を含みます。

作業環境 オフィスコンディション、ドレスコード、休憩所の質などが含まれます。

ファイナンシャルアドバイザーに最適な企業： 調査の質問に対する財務アドバイザーの回答に基づいて、企業には1,000ポイント単位のスコアが与えられました。回答は、回答者がさまざまな要因に置いた相対的な重要性と、企業の市場シェアによって重み付けされています。有効な調査が少なくとも100件ある企業のみが評価されました。

J.D. Powerの基準を考えると、独立系の財務アドバイザーからの回答は企業をランク付けするのに十分堅牢ではありませんでした。従業員のファイナンシャルアドバイザーはこのように企業をランク付けしました：